有關 ABC Viaticals 的一般資訊及文件

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Information for Investors - 提供給投資人的資訊

重要通知 (於 2015 年 69 月 22 日更新): 法院已經作出判決 批准請求增加權利主張的第十二次動議. 。在接管人開始進行最終分配前，法院必須作出判決批准接管人的 最終報告及擬議的最終分配方案. 。法院目前尚未對這項個動議作出判決。一旦法院作出批准這兩項動議的判決，接管人將立即開始向投資人寄送最終分配的支票。感謝您在此期間的耐心。

重要通知 (於 2014 年 9 月 23 日更新): 接管人已經向法院提交了 最終報告和擬議的最終分配方案 (示證 1 - 示證 2 - 示證 3 - 示證 4). 在於 2011 年進行了總計 1,500 萬美元的中期分配后，接管人收集到更多財產、并且在 C. Keith LaMonda 要求將接管人剩餘財產支付給他的數次訴訟和上訴中勝訴。目前，接管人財產共計 9,138,181.69 美元。 接管人財產和開銷的摘要請見最終報告的 示證 1 和 示證 2.

接管人所提交的 最終報告和擬議的最終分配方案 將申請法院授權對接管人財產尚未支付的開銷進行支付，并向 3,912 位投資人進行總計 8,535,343.80 美元的最終分配。最終分配方案的摘要請見最終報告的 示證 3 。這次的最終分配加上 2011 年總計 1,500 萬美元的中期分配，將會返還投資人 20.27% 的投資。

接管人還提交了 第十二次動議-請求增加權利主張 。 如果法院批准增加這 15 位投資人的權利主張的話，將會有總計 3,912 位投資人被法院批准參加最終分配。

只有在法院批准增加權利主張的動議、批准最終報告、並且授權接管人進行最終分配后，接管人才可以進行最終分配。最終分配開始后，接管人將向被法院批准的投資者的地址寄送最終分配支票。如果有投資人認為其權利主張已經獲得法院批准、但是仍沒有收到 2011 年的中期分配支票的話，請聯繫 Stephen Tomasky ，其電子郵箱地址為 secreceiver@qslwm.com.

重要通知 (於 2014 年 9 月 30 日更新): C. Keith LaMonda 提出訴訟 , 要求法院將幾乎所有剩餘的接管人資 產支付給他 . 接管人, SEC 和監管人均對此提出反對 .

美國聯邦地區法官于 2013 年 2 月 20 日就 LaMonda 的訴求召開了聽證 . 在聽證之後 , 法官作出事實認定, 結論和判決: LaMonda 的訴求被否決. LaMonda 隨後的反對請求 被美國聯邦地區法官駁回 , 聯邦地區法官的 裁决令 維持了一審的認定和判決 .

LaMonda 于 2013 年 4 月 29 日向美國第 5 聯邦巡迴上訴法院提出上訴通知 ，要求法院審查一審判決 .

地区法院在 2013 年 7 月 22 日签署 法令 勒令 LaMonda 自行支付其全部上诉费用 , 理由是该上诉既非基于善意 , 也毫无法律依据 .   LaMonda 随后提出动议 , 要求法庭重新考虑该令 .   一旦上诉法院全部解决该动议事项 , 接管人将向法庭递交最后报告 , 并向法庭建议做最后支付. 接管人於 2013 年 10 月 3< 日向上訴法院提交了 答辯書 .

上訴法院做出了 判決 ，以荒謬無依據為由駁回了 LaMonda 的上訴請求。因此，接管人不需要從接管人剩餘財產中向 LaMonda 進行任何支付，這些財產將被用來向投資人進行最終分配 。

重要通知 (於 2011 年 11 月 30 日更新): 2011 年 11 月 28 日, 接管人及监督人提交了一份联合进展报告, 对 ABC 接管的情况做了更新. 以下是该报告副本的 链接 地址.

重要通知 (於 2011 年 10 月 17 日更新): 接管人已经寄出中期分配的所有支票. 如果有投资者获得索赔批准, 但尚未收到支票, 请与 Stephen Tomasky 联系. 联系: secreceiver@qslwm.com.

有投资者询问是否还可以递交索赔表格提出其对 ABC 公司投资损失的赔偿要求. 我们建议投资者尽快递交索赔表 , 以便我们争取法庭批准. 如果你还没有向接管人递交索赔表或希望对已经提出的索赔进行更改, 请与 Leslie Finn 联系. 联系邮址: secreceiver@qslwm.com.

重要通知 (於 2011 年 10 月 17 日更新): 接管人最近了结了两件诉讼案, 为接管资产挽回了可观的资金.

接管人于 2007 年在美国联邦法庭向 Erwin & Johnson 及 Christopher R. Erwin 起诉. 就其作为 ABC 的托管人和现金托管代表进行索赔. 该案最近庭外了结. 具体细节请点击此处.

接管人于 2010 年在英国向 DMH Stallard 及 Christopher John William Stenning 提出起诉,就其在 ABC 从信天翁公司购买担保中的欺诈进行索赔. 该案最近庭外了结. 具体细节请点击此处.

该两诉讼的结案标志着接管人提起的诉讼全部结案. 接管人目前进入本案的最后阶段, 变卖 LaMonda 的剩余资产, 也就是他在 Kissimmee (佛罗里达) 的一处房产. 该房产处理完毕后, 接管人会要求法庭批准向投资者做最终分配.

重要通知 (於 2011 年 03 月 29 日更新): 法庭已经下 令 批准接管人的现状报告和期中分配建议. 目前, 所涉的 3,897 张支票的准备及投递工作正在进行. 此分配过程需要监管人及其索赔分析师投入大量的工作, 因此请耐心等候.

接管人也正在安排将支票寄到台湾, 这样, 台湾的投资者们可以亲自前去领取支票. 一旦此项安排完成, 我们将会在此网站上提前予以通告.

重要通知 (於 2011 年 01 月 25 日更新): 接管人已经递交了 现状报告和期中分配建议 (示证 1 - 示证 2), 概述了接管人迄今的财务状况及采取的行动. 该现状报告也提出了接管人的一项计划 , 向所有拥有被批准索赔请求的投资者进行 $15,000,000 的期中分配 . 此 $15,000,000 的期中分配将付给每一位投资者其被批准索赔请求的 12.94%, 该报告提供了更完整的说明 . 接管人请求法庭考量其建议 , 并下令授权接管人进行期中分配 . 有关此分配进行状况的后续更新报道将会贴在此网站上 .

重要通知 (於 2009 年 09 月 08 日更新): 2009 年 8 月 31 日, 證監會就針對被告 C. Keith LaMonda 及 Jesse W. LaMonda, Jr. 的金錢之訴提交了無異議撤案動議. 2009 年 9 月 3 日, 法院做出了對被告不利的 最終判決. 判決永久性地禁他們從事美國證券法所管制的特定行為. 目前, Kieth LaMonda 和 Jesse LaMonda 都因出售寿险贴现分股投資的犯罪行為被關押在聯邦監獄中.

重要通知 (於 2008 年 11 月 10 日更新)： 於 2008 年 9 月 23 日至 24 日, 法庭 就接管人的 " 售賣全部保單動議" (附件 1 - 附件 2) 舉行了證據聽證會. 投資人可以在 第一部分 | 第二部分. 中看到该法庭听证会記錄的副本. 此次聽證會的與會者有接管人, 監督人, SEC, 、臺灣投資人的四位代表, 波多黎各投資人的一位代表以及對購買組合保單有興趣的競標人.

在聽證會的第一天, 接管人在法庭的監督下對組合保單進行了拍賣. 拍賣起價為 2,710 萬元, 最高的競標出價是 Settlement Group, Inc. 的 3,350 萬元. Settlement Group, Inc. 作為中標者還將另償還接管人自 2008 年 7 月 1 日以來所支付的所有保費，這筆保費至 2008 年 10 月總計為 260 萬元.

拍賣之後, 各方人員提出證據, 以助法官決定是否應批準此項售價為 3,350 萬元的保單售賣案。每一方（包括臺灣和波多黎各投資人）都被允許發表自己的立場、提供證據以及向接管人提出問題.

此次聽證會的首要問題是法官是否應將此項售賣的審批推遲三周, 以便讓精算師為該保單準備壽命預測報告和為該保單作估價. 盡管接管人, SEC 和監督人不反對延遲, 但法官已就何為對投資人最有利作出了最後決定.

2008 年 10 月 6 日, 法庭作出 令 (附件 1), 該令批準以 3,350 萬美元銷售保單及駁回延期 3 周的請求. 該令有大量解釋該結論的事實認定和法律結論 法庭指出的事实包括 (1) 競標者早已做過和精算師所建議 "非常類似" 的事情, (2) 對于為保單帶來新的競標者或更高標價這樣的延期價值是 "不確定的", 及 (3) 以 3,350 萬美元售賣保單是 "目前唯一可行的方案而且是最符合投資者利益的."

2008 年 10 月 13 日, 波多黎各投資者遞交了 請求重新考慮的動議. 2008 年 10 月 21 日, 波多黎各投資者又遞交了 請求暫停執行地方法官令的緊急動議. 2008 年 10 月 29 日, 法庭作出 令 駁回這些動議.

2008 年 11 月 5 日，波多黎各投資者遞交了請求 暫停執行和重新考慮法庭決定的緊急動議 ，接著又遞交了 請求暫停執行和重新考慮法庭決定的修正緊急動議 (附件 A - 附件 B - 附件 C - 附件 D). 2008 年 11 月 6 日, 法庭作出 令 ，部分批準了該動議并暫停銷售 ABC 保單直至 11 月 13 日止。具體而言，法庭授權接管人有權評估對購買保單組合其他可能的的開價及以決定這樣的開價是否比目前在 3,350 萬美元價格上的銷售更符合投資者的最佳利益.

2008 年 11 月 10 日, Settlement Group, Inc. 遞交了 請求重新考慮暫停執行和請求批準按 3,350 萬美元價格銷售保單的緊急動議. 于 2008 年 11 月 11 日, 唯一的有興趣方已通知接管人將不會投標購買組合保單. 法官隨即下達 有關中止暫緩令的同意令, 該同意令允許接管人最後成交 3,350 萬元的保單售賣 法官同時還下 令 否決了已無實際意義的 Settlement Group, Inc. 的復議動議.

重要公告 (2008 年 4 月 1 日): 监督人在其网站上已有 投资者更新 回答投资者最近提出的各种问题.

重要公告 (2007 年 9 月 24 日): 投資人在本案提出索賠, 必須先填寫 法院批准的索賠表, 然後連同要求的支持文件一併寄回給接管人.

如果您想将您的索赔转让给别人, 您可以使用 索赔转让通知表格.

重要公告 (2007 年 9 月 17 日): 接管人準備了一份 投資者更新, 大略敘述他收集投資人資料及追回投資人資金的進展

重要公告 (2007 年 7 月 12 日): 2007 年 7 月 12 日﹐接管人和包括 Keith 和 Jesse LaMonda 在內的 LaMonda 家庭成員達成了综合 和解協議 。接管人已準備了一份 投資者更新, 对该和解協議的最重要條款作了总结。

重要公告 (2007 年 6 月 14 日): 鑒于很多投資者向接管人和監管人詢問有關已完成的工作及要收取的費用和開支﹐接管人和監管人準備了一份 為投資者提供的更新 ﹐簡要概括了至 2007 年 6 月 日為止的最重要的一些工作成果。這一摘要是為投資者的方便而公佈的﹐但最新和最詳細的信息仍公佈在 www.secreceiver.com/abc/taiwan/ 和 www.abcexaminer.com 的網頁上。

謹在此鼓勵投資人查看監督人 www.abcexaminer.com 的網頁以獲得與投資人有關的各項細節。

重要公告 (2006 年 11 月 30 日): 由於本案投資者眾，為此，法庭已指派 Munsch, Hardt, Kopf & Harr, P.c. 的 Steven A. Harr 為代表投資者的監督人。根據 監督人指派令, Harr 先生的職責是監察接管人的活動，與投資人溝通及向法庭反應投資人在此案的集體利益。 重要公告 (2008 年 1 月 2 日): 監督人已在其網站上公告了回答最近投資者提出的問題的 投資者更新.

Lawsuit by the SEC and Appointment of Receiver - 證券及交易委員會提起之訴訟和指派接管人

2006 年 11 月 17 日美國證券及交昜委員會 (SEC) 對 ABC Viaticals, Inc., C. Keith LaMonda, 及 Jesse W. LaMonda, Jr., 等被告及 LaMonda Management Family Limited Partnership, Structured Life Settlements, Inc., Blue Water Trust, 和 Destiny Trust 等連帶被告 (被稱為 Relief Defendant 因為 SEC 只要求他們退還款項並無有其他之指控—譯者注) 遞交 訴狀 ，指稱違反聯邦證券法。同一日，在各方同意下，法庭簽署了一個 ，凍結資產令，要求會計帳目和要求保存文件令 以及一個 指派接管人命令。 由於這些命令的簽署，以致所有被告及連帶被告之資產均遭凍結。此外， Michael J. Quilling 先生被指派為 ABC Viaticals, Inc. 及連帶被告之接管人。

2006 年 11 月 29 日接管人遞交了他的 指派監督人的無異議動議。 2006 年 11 月 30 日法庭核准並簽署了 指派監督人命令。

2006 年 12 月 1 日接管人遞交了他的 使用保單收益及保費信託付款儲備 (匯集資產) 的無異議動議. 。同一日，法庭簽署了 匯集接管資產令。

2006 年 12 月 1 日接管人遞交了他的 修改接管人指派令的無異議動議 以及 授權與銀行簽訂貸款恊定的無異議動議。 2006 年 12 月 4 日法庭簽署了 釐清及修改接管人指派令的命令 及 授權接管人取得銀行貸款命令。

被告 C. Keith LaMonda 及 Jesse W. LaMonda 在 2007 年 2 月 1 日遞交了 延長提出動議,答辯或以其它方式回答原告訴狀的時間的無異議聯合動議. 法庭在 2007 年 2 月 5 日簽發了准予被告的動議之 令. 年 3 月 1 日, 被告 C. Keith LaMonda 及 Jesse LaMonda, Jr. 遞交了 延長提出動議, 答辯或以其它方式回答原告訴狀的時間的無異議聯合動議. 法庭在 2007 年 3 月 29 日簽發了准予被告的動議之 令. 2007 年 3 月 30 日, 法庭頒布了延長被告回答時間至 2007 年 5 月 31 日的 修訂令. 2007 年 5 月 29 日﹐被告 C. Keith LaMonda 和 Jesse W. LaMonda, Jr. 聯名向法庭遞交了 要求延長答辯原告訴狀時間的無異議的聯合動議. 2007 年 6 月 7 日﹐法庭發出 命令 准許被告的上述動議. 2007 年 7 月 日﹐被告遞交了 Keith LaMonda 的最初答辯 和 Jesse W. LaMonda, Jr. 的最初答辯。

2007 ४ 7 月 6 日﹐證交會遞交了 請求作出各方同意的永久禁制令的中間判決的無異議動議。 2007 年 7 月 13 日﹐法庭作出了 各方同意的永久禁制令的中間判決 。

2009 年 8 月 31 日, 證監會就針對被告 C. Keith LaMonda 及 Jesse W. LaMonda, Jr. 的金錢之訴提交了無異議撤案動議. 2009 年 9 月 3 日, 法院做出了對被告不利的 最終判決. 判決永久性地禁他們從事美國證券法所管制的特定行為. 目前, Kieth LaMonda 和 Jesse LaMonda 都因出售寿险贴现分股投資的犯罪行為被關押在聯邦監獄中.

法院于 2011 年 11 月 29 日作出了針對 ABC Viaticals, Inc. 的 最終裁決, 並且永久性地禁止 ABC Viaticals, Inc. 及其人員從事證券銷售欺詐行為 .

Activities of the Receiver - 接管人的行動

2006 年 12 月 18 日接管人遞交一份 初步報告 詳述他的行動，以及被告和連帶被告的已知資產。

2007 年 1 月 16 日﹐接管人遞交了 關於建立索賠程序計劃及批准索賠表及要求加速考慮的動議 和 支持示證 (示證 A - 示證 B - 示證 C - 示證 D)。 2007 年 1 月 18 日﹐法庭下 令 批准接管人的上述計劃。

年 12 月 1 日, 接管人遞交了 授權與銀行簽訂貸款恊定的無異議動議. 法庭在 2006 年 12 月 4 日頒布 授權接管人取得銀行貸款令. 2007 年 3 月 8 日, 接管人遞交了 批准銀行貸款及要求加速考慮無異議動議. 2007 年 3 月 16 日, 法庭頒布了准予接管人動議之 令. 2007 年 6 月 25 日, 接管人遞交了他的 增加銀行貸款及要求加速考慮的無異議動議. 法庭在同日簽署了 准許接管人增加銀行貸款令. 2008 年 2 月 6 日, 接管人遞交了他的 第二份增加銀行貸款的無異議動議. 同日, 法庭簽署了 准予接管人增加銀行貸款的命令. 2008 年 月 27 日, 接管人遞交了 第三份增加銀行貸款的無異議動議. 2008 年 2 月 29 日, 法庭簽署了 准予接管人增加銀行貸款的命令. 2008 年6 月 27 日, 接管人遞交了 第四次无异议请求增加银行贷款的动议 ，法庭于 2008 年 6 月30 日签发了 授权接管人增加银行贷款的同意令.

2006 年 12 月 21 日接管人遞交了他的 授權使用 National Viatical, Inc. 的無異議動議。 2006 年 12 月 29 日法庭簽署了 授權使用 National Viatical, Inc. 令 (從使用開始之日起有效) 。

2007 年 3 月 16 日, 接管人遞交了 授權繳稅的無異議動議及支持此動議的理由書. 法庭在 2007 年 3 月 20 日頒布了接管人動議之 令.

2007 年 4 月 4 日, 接管人遞交了 歸還不相配資金的無異議動議. 2007 年 4 月 18 日, 法庭簽發了 授權歸還不相配資金的令.

2008 年 2 月 1 日，接管人遞交了 請求招標購買保險合同和制定銷售程序的無異議動議 [中文] (附件 1 - 附件 2 - 附件 3 - 附件 4 - 附件 5 - 附件 6 [中文]). 2008 年 2 月 4 日，法庭作出批準該動議的 令 [中文].

2008 年 6 月30 日，接管人向法庭递交了 售卖所有保单的动议 (示证 1 - 示证 2). 在该动议中，接管人请求法庭 (1) 决定听证时间以进行竟标第二伦的拍卖，以及 (2) 在拍卖结束后批准最终售卖价格.

於 2008 年 7 月 9 日，法庭下達 移送令 ，將任何有關接管人的動議的聽證會移交美國地方法官 Ramirez 主持.

於 2008 年 10 月 6 日, 法官下達了 法庭令 (附件 1) 批準了以第二輪拍賣所獲得的最高售價 3,350 萬元售賣保單.

接管人于 2011 年 1 月 12 日递交了 现状报告和期中分配建议 (示证 1 - 示证 2), 概述了接管人迄今的财务状况及采取的行动. 该现状报告也提出了接管人的一项计划, 向拥有 3,897 项被批准索赔请求的投资者进行 $15,000,000 的期中分配. 令 批准该现状报告和分配建议. 此 $15,000,000 的期中分配将付给每一位投资者其被批准索赔请求的 12.94%.

接管人於 2014 年9 月 17 日提交了 最終報告和擬議的最終分配方案 (示證 1 - 示證 2 - 示證 3 - 示證 4), 對接管人目前的財產情況和活動進行了匯總。該最終報告也指出了向 3,912 位被法院批准權利主張的投資人進行總計 8,535,343.80 美元的最終分配方案。這次的最終分配加上 2011 年總計 1,500 萬美元的中期分配，將會返還投資人 20.27% 的投資。 法院於 2015 年 6 月 25 日作出了其 批准接管人的最終報告及擬議的最終分配方案的判決。該判決批准接管人向被批准訴求的投資人進行最終分配。

接管人預計將於 2015 年 7 月 10 日前將所有最終分配的支票寄出。

Approval and Distribution of Investor Claims - 投資人索賠的批准及分配

2008 年5 月 1 日, 接管人遞交了他的 第一份請求批准 "A" 索賠的動議 (示證 1). 法庭在2008 年 6 月3 日发出了 同意所 同意所遞交的索賠.

2008 年 6 月 4 日, 接管人遞交了他的 第二份請求批准 "A" 索賠的動議 (示證 1). 法庭在 2008 年 6 月9 日发出了 批准令 同意所遞交的索賠.

2008 年 7 月 1 日, 接管人遞交了他的 第三份請求批准 "A" 索賠的動議 (示證 1). 法庭在 2008 年 7 月 3 日发出了 同意所 同意所遞交的索賠.

於 2008 年 8 月 4 日，接管人遞交了 第四份請求批準 "A" 索賠的動議 (示證 1). 法庭於 2008 年 9 月 12 日下 令 a批準了這些索賠.

於 2008 年 9 月 2 日, 接管人遞交了 第五次請求批準 "A" 索賠的動議 (示證 1). 法官於 2008 年 10 月 3 日下達 法庭令 ，批準了那些索賠.

2008 年 10 月 6 日, 接管人提出了 有關批準 "A" 索賠的第六次動議 (附件 1). 2008 年 11 月 6 日, 法庭作出 令, 批準這些索賠.

2008 年 11 月 3 日, 接管人遞交了 第七份請求批準 "A" 索賠的動議 (附件 1). 法庭於 2008 年 12 月 3 日下 令 批準了這些索賠.

2008 年 12 月 1 日, 接管人遞交了 第八份請求批準 "A" 索賠的動議 (附件 1). 法庭于 2009 年 1 月 5 日作出了批準那些索賠的 令.

在 2010 年 2 月 8 日， 接管人递交了 不许支付或调整“A”索赔的动议 (附件 1) 要求法院更改某 14 件索赔以如实反映其真正投资或收到的金额. 法庭于 2010 年 5 月 27 日签署 同意令 批准该动议.

在 2010 年 2 月 8 日, 接管人递交了 第九次允许 “A” 索赔的动议 (附件 1). 法院在 2010 年 2 月 11 日签署 批准令 同意此批索赔.

在 2010 年 3 月 10 日, 接管人递交了 取消部分允许 “A” 索赔的同意令以及同意修正后的 “A” 索赔的动议 (附件 A) 以修正 13 件已批准之索赔金额笔误. 法庭于 2010 年 5 月 27 日签署 同意令 批准该动议.

接管人于 2010 年 5 月 27 日提交了 第十次允许 "A" 索赔动议 (附件一). 法庭于 2010 年 5 月 28 日签署 同意令 批准该动议.

接管人仍在持續接收, 確任, 及批准此案其它的索賠. 接管人在未來將會遞交動議請求法庭批准或拒絕那些索賠.

2010 年 12 月 10 日, 接管人递交了 第 11 份请求批准 “A” 索赔请求的动议 (示证 1). 法庭于 2011 年 1 月 4 日下 令 批准了这些索赔请求.

接管人於 2014 年 9 月 17 日提交了 第十二次動議請求增加權利主張. 法院已經於 2015 年 6 月 19 日作出 判決 ，批准增加這些權利主張。

Activities Related to Keith LaMonda and Jesse LaMonda - 有關 Keith LaMonda 和 Jesse LaMonda 的行動

2007 年 7 月 12 日﹐接管人遞交了 請求批准妥協及和解協議和加速考慮的各方同意的動議 (附件 A)

2010 年 2 月 8 日, C. Keith LaMonda 递交了 请求自己代理自己和重新确认私了协议的双重动议. 接管人提出 答辩 指出法庭已经解决所有 LaMonda 的诉由，他已经没有权力继续在监狱中参与此案. LaMonda 递交了他的 回复状.

LaMonda 随后递交了中止其律师代理的 通知.

2010 年 3 月 29 日, LaMonda 递交了 要求接管人提供会计明细的动议. 接管人递交了 应答 表示 LaMonda 已经不是当事人, 没有资格参与该诉讼. LaMonda 递交了 回复.

美國聯邦地區法官于 2013 年 2 月 20 日就 LaMonda 的訴求召開了聽證 . 在聽證之後 , 法官作出事實認定, 結論和判決: LaMonda 的訴求被否決. LaMonda 隨後的反對請求 被美國聯邦地區法官駁回 , 聯邦地區法官的 裁决令 維持了一審的認定和判決 .

LaMonda 于 2013 年 4 月 29 日向美國第 5 聯邦巡迴上訴法院提出上訴通知 ，要求法院審查一審判決 .

地区法院在 2013 年 7 月 22 日签署 法令 勒令 LaMonda 自行支付其全部上诉费用 , 理由是该上诉既非基于善意 , 也毫无法律依据 .   LaMonda 随后提出动议 , 要求法庭重新考虑该令 .   一旦上诉法院全部解决该动议事项 , 接管人将向法庭递交最后报告 , 并向法庭建议做最后支付 .

接管人打算在上訴法院完全解決這一問題后提交其最終報告以及最後一次分配的分配方案 . 上訴法院做出了 判決 ，以荒謬無依據為由駁回了 LaMonda 的上訴請求。因此，接管人不需要從接管人剩餘財產中向 LaMonda 進行任何支付，這些財產將被用來向投資人進行最終分配 。

Activities Related to Donald S. Kaplan - 有關 Donald S. Kaplan 的行動

2007 年 4 月 6 日, 接管人遞交了 有關付給 Donald S. Kaplan 佣金的提交理由審訊的動議 及 支持此動議的示證. 2007 年 5 月 1 日, 法庭簽發了命令 Kaplan 回應接管人動議的 令.

2007 年 5 月 10 日, 接管人遞交了 批准延長 Donald S. Kaplan 回答的時間規定的動議. 2007 年 5 月 14 日, 法庭簽發了延長 Donald S. Kaplan 回答的時間的 令. 2007 年 6 月 1 日﹐接管人向法庭遞交了 要求批准原被告第二次同意的延長 Donald S. Kaplan 回應時間的動議. 2007 年 6 月 7 日﹐法庭發出 命令 延長 Donald S. Kaplan 作出回應的時間.

2007 年 6 月 14 日﹐ Kaplan 遞交了 應答文書 以及 請求駁回的動議. 2007 年 6 月 27 日, 接管人遞交了他 對 Donald S. Kaplan 撤銷此案的動議的回應及支持接管人提交理由審訊和加速考慮的動議的聯合答覆理由書. 2007 年 7 月 11 日﹐ Kaplan 提交了 答辯理由書。 2007 年 8 月 10 日, 法庭簽署了一份 命令, 准予接管人要求進行讓對方提交理由的聽證以及拒絕 Kaplan 的撤銷此案的動議所遞交的動議

O2007 年 8 月 29 日, 法庭簽署了 要求律師會談的命令, 命令訴訟當事人在 2007 年 9 月 28 日之前遞交事證開示及聽證日期的聯合提案. 在各方遞交了他們的聯合建議後﹐法庭在 2007 年 10 月 22 日作出了 排期令 . 2007 年 12 月 14 日, 各方遞交了 請求作出允許一份專家報告補充之同意令的動議. 該動議被批準, 同意令 在 2007 年 12 月 19 日作出.

2008 年 1 月 18 日，各方遞交了 請求批準同意令的動議 ，該令將保護 ABC 資者個人和財務信息不會在這些訴訟中受不必要的披露. 2008 年 1 月 24 日，法庭作出了 同意令.

2008 年 2 月 7 日, 接管人遞交了 延長蒐證程序期限同意令的動議 , 給予接管人及 Donald Kaplan 直到 2008 年 3 月 12 日來試圖達成和解協議或完成蒐證程序. 2008 年 2 月 8 日, 法庭簽署 修正排期同意令.

2008 年 3 月 12 日, 接管人遞交了 第二份延長蒐證程序期限同意令的動議 以進一步試圖達成和解. 2008 年 3 月 14 日, 法庭簽署了 第二份修正排期同意令 批准此動議.

2008 年 3 月 25 日, Donald Kaplan 遞交了他的 請求保護個人財務紀錄同意令的動議 來保護他不需披露他為了和解協議談判而已同意提供給接管人的個人財務資料
2008 年 3 月 31 日, 法庭簽署了該 同意令.

2008 年 4 月 8 日, 接管人遞交了 第三份延長蒐證程序期限同意令的動議 以繼續和解協議. 2008 年 4 月 10 日, 法庭簽發了 第三份修正排期同意令.

2008 年 5 月 29 日,接管人遞交了 第四次请求延长取证时间的同意令的动议 ，以继续和解谈判． 法庭于 2008 年 6 月3 日签发了 第四次同意修改时间表的令. 於 2008 年 6 月 3 日, 法庭下達了 第四次同意修改日程表之法庭令.

於 2008 年 8 月 27 日, 接管人遞交了 請求延長調查期限之同意令的第五次動議. 以繼續進行協議談判. 法庭於 2008 年 8 月 28 日下達了 第五次同意修改日程表之法庭令.

2008 年 10 月 17 日, 接管人遞交了 請求作出同意令延期證據開示期限的第六次動議 以繼續進行和解協商. 2008 年 10 月 20 日, 法庭作出 第六次同意的修正時間表令.

2008 年 12 月 3 日, 接管人遞交了 第七份請求下達延長調查截至期同意令之動議 , 以期繼續為解決爭端進行談判. 法官於 2008 年 12 月 8 日下達了 第七次同意修改進程計劃的法庭令.

審核過 Donald Kaplan 的財政狀況和他的財產記錄后，接管人在 2009 年 1 月 30 日遞交了一份 申請批準與 Donald Kaplan 和解協議之同意令動議 (附件 1). 作為和解協議的一部分， Donald Kaplan 同意支付接管人 160,000 美元. 同時該賠款也能為接管資產帶來凈 資產. 同意令 ，批準了該和解協議. 接著接管人在 2009 年 3 月 25 日遞交了其根據和解協議而作出的 撤銷出示理由聽證動議的通知.

Activities Related to Jason Sun - 有關 Jason Sun 的行動

2009 年 4 月 16 日，接管人遞交了其 關于 Jason Sun 收取佣金的出示理由聽證動議 (附件 A - 附件 B - 附件 C). 通過該動議, 接管人請求法庭命令 Jason Sun 退回其收到的或其作為銷售代理而得利的 6,669,429.72 美元佣金.
雖然 Jason Sun 在美國擁有至少一處住所, 他主要負責招攬臺灣投資者卷入 ABC 投資騙局.

法庭 命令 孙鐡漢 在 2009 年 5 月 17 日之前做出答復. 在接管人的同意下, 法庭另行命令 (1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 - 7) 延長孙鐡漢的回復期限以便各方商討和解協議. 由于谈判时间过久, 双方继续谈判, 法庭发布 令 撤销动议. 如果双方谈判没有结果, 接管人将随时重新递交动议.

Activities Related to Receivership Estate Assets - 有關接管資產的行動

2007 年 8 月 日, 接管人遞交了 銷售 2003 年林肯 Aviator 的無異議動議. 2007 年 8 月 9 日, 法庭簽署了 批准此銷售的令.

2007 年 8 月 8 日, 接管人遞交了 銷售 2006 年賓士 CLS500 的無異議動議. 2007 年 8 月9 日, 法庭簽署了 批准此銷售的令.

2007 年 8 月 15 日, 接管人遞交了 銷售 2006 年凱迪拉克 SRX 的無異議動議. 2007 年 8 月 16 日, 法庭簽署了 批准此銷售之令.

2007 年8 月16 日, 接管人遞交了 私售房地產 (位於喬治亞州, Gainesville 市的3923 Muscadine Trail) 的無異議動議. 同日, 法庭簽署了 批准此銷售之令. 2008 年 1 月 24 日，接管人遞交了 請求售賣沒有且不附帶任何留置權，索賠和妨礙的房地產 (附件 A). 2008 年 1 月 25 日，法庭作出了批準售賣的 令.

2007 年 8 月 22 日, 接管人遞交了 銷售 2006 年 Jeep Grand Cherokee 的無異議動議. 2007 年 8 月 29 日, 法庭簽署了 批准此銷售的命令.

2007 年 9 月 17 日﹐接管人遞交 請求銷售 2005 年 克萊斯勒 Town & Country 的無異議動議. 2007 年 9 月 18 日﹐法庭作出了 批准此銷售的令.

2007 年 10 月 12 日﹐ 接管人遞交 請求聘請估價師的動議 (評估位於密蘇里州 Moberly 市, 地址是 1730 Parkwood 的不動產). 法庭在同日作出了批准此動議的 令. 2008 年 1 月 24 日，接管人遞交了 請求售賣沒有且不附帶任何留置權，索賠和妨礙的房地產 (附件 A) 的動議. 2008 年 1 月 25 日，法庭作出了批準售賣的 令.

2007 年 10 月 12 日﹐接管人遞交 請求銷售 2004 年 Panther 汽船和鋁拖車的無異議動議. 法庭在同日作出了 批准此銷售的令.

2007 年 10 月 12 日﹐接管人遞交 請求售賣 2006 年 Jeep Grand Cherokee Overland 的動議. 法庭在同日作出了 批准此銷售的令.

2007 年 11 月 21 日, 接管人遞交了 請求售賣 2003 Mercedes Benz S55 的動議. 2007 年 11 月 26 日, 法庭作出了 批準售賣的令.

2007 年 12 月 10 日, 接管人遞交了 請求售賣 2004 Jeep Liberty 的動議. 2007 年 12 月 14 日, 法庭作出了 批準售賣的令.

2008 年 2 月 1 日，接管人遞交了 請求招標購買保險合同和制定銷售程序的無異議動議 [中文] (附件 1 - 附件 2 - 附件 3 - 附件 4 - 附件 5 - 附件 6 [中文]). 2008 年 2 月 4 日，法庭作出批準該動議的 令 [中文].

2008 年 6 月30 日，接管人向法庭递交了 售卖所有保单的动议 (示证 1 - 示证 2). 在该动议中，接管人请求法庭 (1) 决定听证时间以进行竟标第二伦的拍卖，以及 (2) 在拍卖结束后批准最终售卖价格.

於 2008 年 7 月 9 日，法庭下達 移送令 ，將任何有關接管人的動議的聽證會移交美國地方法官 Ramirez 主持.

於 2008 年 7 月 30 日，法庭下 令 於 2008 年 9 月 23 日上午 9 時至 24 日在該庭 1566 室就接管人的“售賣全部保單動議”舉行由地方法官 Ramirez 主持的證據聽證會。

於 2008 年 8 月 8 日, 接管人遞交了與其售賣保單之動議有關的 送達證明書 (請見 附件 1 - 附件 2 - 附件 3 - 附件 4 - 附件 5 - 附件 6).

於 2008 年 9 月 15 日，監督人遞交了 關於售賣保單動議的報告. 在此報告中，監督人透徹地分析了接管人的立場以及部分投資人所表明的立場. 他在結論中指出在此時售賣保單符合投資人的最大利益.

於 2008 年 9 月 16 日， SEC 遞交了其對接管人動議的 回復 ，在其回復中亦稱售賣保單對投資人最有利.

2008 年 9 月 17 日, Angelo Diaz Gonzales 提出了 要求推延听證之動議 以及反對接管人有關售賣保單之動議的 異議. 法官下達了 法庭令, 對要求繼續聽證之動議予以否決.

2008 年 10 月 6 日, 法官下達了 法庭令 (附件 1) , 批準了以第二輪拍賣所獲得的最高售價 3,350 萬元售賣保單.

2008 年 10 月 13 日, Angelo Diaz Gonzalez 遞交了 請求重新考慮 的動議. 2008 年 10 月 21 日, 他也遞交了 請求暫停執行地方法官令的緊急動議. 2008 年 10 月 23 日, 接管人遞交了他的 回應, ，監督人也遞交了他的 回應. 2008 年 10 月 23 日 Gonzalez 先生遞交了其 對接管人的回復, 2008 年 10 月 24 日, Gonzales 先生遞交了其 對監督人的回復. 2008 年 10 月 29 日, 法庭作出 令, 駁回了這些動議.

2008 年 11 月 5 日, Gonzalez 遞交了請求 暫停執行和重新考慮法庭決定的緊急動議 , 接著又遞交了 請求暫停執行和重新考慮法庭決定的修正緊急動議 (附件 A - 附件 B - 附件 C - 附件 D). 2008 年 11 月 6 日, 法庭作出 令, 部分批準了該動議并暫停銷售 ABC 保單直至 11 月 13 日止. 具體而言, 法庭授權接管人有權評估對購買保單組合其他可能的的開價及以決定這樣的開價是否比目前在 3,350 萬美元價格上的銷售更符合投資者的最佳利益.

2008 年 11 月 10 日, Settlement Group, Inc. 遞交了 請求重新考慮暫停執行和請求批準按 3,350 萬美元價格銷售保單的緊急動議. 于 2008 年 11 月 11 日, 唯一的有興趣方已通知接管人將不會投標購買組合保單. 法官隨即下達 有關中止暫緩令的同意令, 該同意令允許接管人最後成交 3,350 萬元的保單售賣 法官同時還下 令 否決了已無實際意義的 Settlement Group, Inc. 的復議動議.

Costs of Administration - 行政費用

2007 年 5 月 10 日, 接管人遞交了准許及給付 (1) 接管人的費用及支出及 (2) 律師的費用及支出的初次臨時申請書及支持此申請書的理由書. 2008 年 3 月 31 日, 法庭簽署了 命令 批准這些費用.

2007 年 5 月 15 日, 監督人遞交了准許及給付 (1) 監督人的費用及支出及 (2) 律師的費用及支出的初次臨時申請書及支持此申請書的理由書. 2008 年 3 月 31 日, 法庭簽署了 命令 批准這些費用.

2007 年 8 月 8 日, 接管人遞交了 准予及支付 (1) 接管人費用及開支及 (2) 律師費用及開支的第二份臨時申請及支持此申請的理由書. 2007 年 8 月 24 日, 法庭簽署了 批准接管人第二份費用臨時申請的命令.

2007 年 9 月 5 日, 監督人遞交了他的 准予及支付 (1) 監督人費用及開支及 (2) 律師費用及開支的第二份臨時申請及支持此申請的理由書. 2008 年 3 月 31 日, 法庭簽署了 命令 批准這些費用.

2008 年 3 月 14 日, 接管人遞交了他的 請求准予及支付 (1) 接管人費用及開支及 (2) 律師費用及開支的第三份臨時申請及支持此申請的理由書 . 2008 年 4 月 4 日, 因不當處理投資者資金而被告的法律事務所 , Erwin & Johnson, 介入此訴訟並對接管人費用申請遞交了 回覆. 2008 年 4 月 10 日, 接管人以因缺乏告訴權及沒有證券交易委員會的同意介入此訴訟對 Erwin & Johnson 的回覆遞交了 打擊動議. 2008 年 5 月 13 日, 接管人遞交了 通知 撤銷他的打擊動議. 在同日, Erwin & Johnson 遞交了 撤銷它們對接管人第三份臨時費用申請書的回覆的同意動議. 2008 年 5 月 19 日, 法庭簽署了 命令, 批准 Erwin & Johnson 的動議.

於 2008 年 9 月 9 日,監督人遞交了 第三次臨時申請批準與支付 (1) 監督人費及其开支費, (2) 律師費及其开支費用, 以及支持该等费用的理由書 和 第四次中間申請批準和支付 (1) 監督人費用和開支, 和 (2) 律師費和開支及相應支持的總結文件 . 2008 年 10 月 14 日, 法庭作出 令 , 批準監督人第三次費用申請, 同日, 法庭作出另一份 令 , 批準監督人第四次費用申請.

2008 年 11 月 26 日, 監督人遞交了 第五份請求批準與支付 (1) 監督人費及開支，和 (2) 律師費及開支以及支持动议 . 2009 年 1 月 7 日, 法庭作出了批準那些費用的 令.

2009 年 1 月 8 日, 接管人遞交了其 第四份中間請求批準和支付 (1) 接管人費用和開支和 (2) 律師費和開支以及支持動議. 2009 年 2 月 17 日, 法庭作出了批準這些費用的 令.

2009 年 1 月 9 日, 接管人遞交了其 第一份中間請求批準和支付翻譯者費用和開支以及支持動議. 2009 年 2 月 17 日, 法庭作出了批準這些費用的 令.

2009 年 1 月 12 日, 接管人遞交了其 第一份中間請求批準和支付特別律師費用和開支以及支持動議. 2009 年 2 月 17 日, 法庭作出了批準這些費用的 令.

2009 年 9 月 21 日, 監督人遞交了 第六次中期申請以及支持申請的理由書，請求批準和支付 (1) 監督人的費用及支出，以及 (2) 律師的費用及支出. 2009 年 10 月 2 日，法庭發出 命令 批準了這些費用.

2010 年 3 月 8 日, 监督人递交了 第七次 (1) 支付监督人费用 (2) 支付律师费的申请及其法理. 2010 年 5 月 10 日, 法庭签署 同意令 批准该等费用.

2011 年 1 月 13 日, 接管人递交了其 第二份请求批准并支付特别律师费用和支出的期中申请及申请支持书. 2011 年 2 月 7 日, 法庭下 令 批准了这些费用.

2011 年 3 月 25 日, 接管人递交了其 第一份请求批准并支付会计师费用和支出的期中申请及申请支持书.

监督人于 2011 年 12 月 2 日提交 了 第九次臨時支付监督人費用和開銷的申請. 法院于 2012 年 12 月 5 日作出了 裁決, 批准支付這些費用開銷.

接管人于 2012 年 1 月 27 日提交了 支付特聘律師的費用和開銷的最終申請以及用來支持申請的案情摘要. 法院于 2012 年 2 月 21 日作出了 裁決, 批准支付這些費用.

接管人于 2012 年 2 月 7 日提交了 支付英國律師的費用和開銷的最終申請以及用來支持申請的案情摘要 . 法院于 2012 年 3 月 1 日作出了 裁決, 批准支付這些費用.

接管人于 2012 年 4 月 16 日提交了 支付佛羅里達州的律師的費用和開銷的申請以及用來支持申請的案情摘要 . 法院于 2012 年 5 月 15 日作出了 裁決, 批准支付這些費用 .

接管人於 2014 年 9 月 17 日提交了 批准支付接管人費用和開銷的最終申請 . 法院已經於 2015 年 6 月 22 日作出 判決 ，同意支付這些費用和開銷。

接管人於 2014 年 9 月 17 日提交了 批准支付會計師費用和開銷的最終申請 . 法院已經於 2015 年 6 月 22 日作出 判決 ，同意支付這些費用和開銷。

接管人於 2014 年 9 月 17 日提交了 批准支付翻譯人員費用和開銷的最終申請 . 法院已經於 2015 年 6 月 22 日作出 判決 ，同意支付這些費用和開銷。

監督人於 2014 年 9 月 17 日提交了 批准支付監督人費用和開銷的最終申請. 法院已經於 2015 年 6 月 22 日作出 判決 ，同意支付這些費用和開銷。

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